中金公司遭遇监管罚单

又有头部券商遭遇监管罚单！

5月10日，证监会官网显示，由于资管业务存在多方违规，北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施，时任投资经理和分管资管业务的高管也被一同出具警示函。

北京证监局要求，中金公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。

资管业务存在多项问题

中金公司被责令改正

首先来看，此次北京证监局指出中金公司存在的违规之处：

经查，中金公司在开展资产管理业务时，存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

同时，《管理办法》要求，资产管理计划投资于其他资产管理产品的，应当明确约定所投资的资产管理产品不再投资除公募基金以外的其他资产管理产品。证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。

证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并明确异常情况类型及处置安排。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。自营账户、资产管理计划账户、作为投资顾问管理的产品账户之间，以及不同资产管理计划账户之间，不得发生交易（有充分证据证明进行有效隔离并且价格公允的除外）。

最终，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。北京证监局要求，中金公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。中金公司应于收到决定书之日起30日内，向北京证监局提交书面整改报告。

另外，对于中金公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题，北京证监局认为，时任投资经理于剑和时任分管资管业务的高级管理人员徐翌成负有责任，对二人均采取出具警示函的监督管理措施。

资管业务规模超5500亿元

资管子公司申请中

作为行业头部券商，中金公司的资管业务长期处于行业前列。2023年年报显示，截至2023年底，中金公司资产管理部的业务规模为5525.71亿元。产品类别方面，集合资管计划和单一资管计划管理规模分别为1388.42亿元和4137.29亿元，管理产品数量758只。

在当年经营举措中，中金公司称，2023年公司始终坚持锻长板补短板，整固投研建设、加强风控合规、强化人员管理，以资产管理业务高质量发展为导向，构筑差异化发展的竞争优势，围绕“金融服务实体”的理念紧抓业务布局。

4月26日，中基协发布2024年一季度各项资管业务月均规模数据显示，中金公司私募资产管理产品月均规模为2335.36亿元，排在行业第6位。

对比来看，2022年一季度，中金公司私募资产管理产品月均规模为7045.66亿元，2023年一季度为3363.06亿元。不难发现，近年来中金公司私募资管产品规模压缩幅度相当明显。

另外，2021年3月，中金公司曾发布公告称，拟设立资管子公司并申请公募牌照，初始注册资本为10亿元。此后，证监会于2022年6月及2023年3月两次就中金公司设立资管子公司反馈意见。截至目前，中金公司设立资管子公司一事尚无更多进展。

业绩方面，2024年一季度，中金公司实现营业收入38.74亿元，同比下降37.61%；归母净利润12.39亿元，同比下降45.13%。其中，中金公司资管业务手续费净收入为2.68亿元，同比下降约18%。

近期，中金公司接连遭遇监管“点名”。4月28日，中金公司被北京证监局采取责令增加合规检查次数行政监管措施。经查，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。

4月24日，北京证监局对中金公司出具警示函。经查，中金公司合规管理存在两项问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

截至5月10日收盘，中金公司股价为34.21元/股，当日涨幅为1.69%；总市值为1651.4亿元。

（文章来源：中国基金报）